Юридичний словник-довідник - 2021

Торговець цінними паперами

Торговець цінними паперами — юридична особа, яка на підставі державної ліцензії здійснює посередницьку діяльність з цінними паперами. Ліцензію (дозвіл) на здійснення посередницької діяльності видає Державний орган регулювання ринку цінних паперів. Дозвіл може бути виданий на здійснення одного або всіх видів посередницької діяльності. Згідно з законом в Україні існують такі види посередницької діяльності: а) діяльність з випуску цінних паперів, тобто виконання Т. ц. п. за дорученням, від імені і за рахунок емітента обов'язків з організації передплати на цінні папери або реалізації їх іншим способом; б) комісійна діяльність, тобто купівля — продаж цінних паперів, що здійснюється Т. ц. п. від власного імені, за дорученням і за рахунок іншої особи; в) комерційна діяльність, тобто купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється Т. ц. п. від свого імені та за власний рахунок. Т. ц. п. можуть бути банки і небанківські установи. Для небанківських установ операції з цінними паперами повинні бути виключним видом їхньої підприємницької діяльності. За організаційною формою Т. ц. п. можуть бути лише господарськими товариствами.